直播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(一寸多少厘米公分 一寸是几个手指zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要一寸多少厘米公分 一寸是几个手指求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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